background preloader

Conformité/Compliance

Facebook Twitter

Jean-Laurent Bonnafé, un parcours sans faute à BNP-Paribas. "Quand vous n’avez pas vu le feu, vous n’avez pas les éléments pour vous faire une opinion pertinente !

Jean-Laurent Bonnafé, un parcours sans faute à BNP-Paribas

" Pour un peu, Jean-Laurent Bonnafé, le directeur général de BNP Paribas, sortirait de ses gonds. Les yeux de cet animal à sang-froid étincellent quand on émet l’hypothèse qu’il aurait pu mieux s’en tirer en montrant plus de souplesse vis-à-vis des autorités américaines. Il ne laissera personne parler à sa place de l’affaire de l’an dernier, qui s’est soldée par une amende de 9 milliards de dollars pour BNP Paribas. Harry Potter, comme le surnomment les syndicalistes, occupe chaque centimètre carré de son costume de chef.

Prise de conscience Le contexte était explosif : un dossier complexe et très politisé, des enjeux financiers colossaux, une pression médiatique inouïe. Impossible de revenir sur l’affaire elle-même : la justice américaine l’interdit. Dix ans plus tard, confrontée à l’amende américaine, la prise de conscience de Bonnafé est rapide. Parcours sans faute. Benoit Pachot, ileven : Fraude en entreprise – Prévention et détection. L’actualité met régulièrement en avant des cas de fraudes en entreprise.

Benoit Pachot, ileven : Fraude en entreprise – Prévention et détection

Récemment un grand groupe pétrolier a fait l’une des médias quand l’un de ses dirigeants a été arrêté pour fraude interne. La fraude à caractère financier est commise au détriment d’une entreprise et procure un bénéfice direct ou indirect à un individu ou à une autre société. La fraude financière est un risque opérationnel interne à l’entreprise. Elle touche tout type d’entreprise et porte davantage sur le détournement d’actifs et sur le processus achat. Comment lutter contre ce risque ? La CNIL. LE CIL. Protection des données personnelles 3.

Qualite des données. Protection des données personnelles 4. Projet de 4e directive antiblanchiment : une n& Blanchiment d'argent. Money_laundering. Payment Fraud. A Monaco, le catalogue de la fraude bancaire et de l'évasion fiscale - Prolonger. Voici les questions envoyées à Christophe Mazurier, Jürg Schmid et Olivier Giaume : – Dans un mail interne envoyé par Christophe Mazurier le 17 mai 2013 au soir, à la suite d'une réunion du comité compliance dans les locaux de Pasche Monaco, la banque Pasche a annoncé la saisine du Siccfin.

A Monaco, le catalogue de la fraude bancaire et de l'évasion fiscale - Prolonger

UBS va soumettre 9000 employés à des contrôles internes - rts.ch - info - economie. La banque UBS va étendre ses contrôles internes à environ 15% de ses employés, à la suite des récents scandales dont elle a fait l'objet, indique lundi le site financier Inside Paradeplatz.

UBS va soumettre 9000 employés à des contrôles internes - rts.ch - info - economie

Dans le cadre de cette nouvelle politique, qui fait "partie intégrante de sa stratégie de risque opérationnel", environ 9000 employés seront soumis à une enquête sur leur passé, a confirmé un porte-parole de l'établissement. HSBC inculpée en Belgique pour blanchime... La Chine lance un mécanisme de collecte de renseignements pour lutter contre le terrorisme. La Chine a lancé un mécanisme conjoint visant à améliorer la collecte des renseignements dans le cadre des efforts de lutte anti-terroriste, selon un communiqué publié mercredi.

La Chine lance un mécanisme de collecte de renseignements pour lutter contre le terrorisme

Guo Shengkun, ministre de la Sécurité publique, a exhorté à faire pleinement usage des renseignements pour déjouer les actes terroristes avant qu'ils ne soient perpétrés, selon le communiqué. Le communiqué ne précise pas quels départements gouvernementaux participeront à ce mécanisme conjoint. Tout en faisant pleinement jouer les méthodes traditionnelles de collecte de renseignements, les autorités doivent également utiliser les mégadonnées et les technologies de l'information pour renforcer la coordination, le partage et la recherche des renseignements en matière de lutte anti-terroriste, a-t-il indiqué lors de la cérémonie de lancement du mécanisme.

Monaco: pourquoi le Crédit Mutuel licencie ses "lanceurs d'alerte" Dans le bureau de leur avocate, les trois salariés du Crédit Mutuel n'en mènent pas large.

Monaco: pourquoi le Crédit Mutuel licencie ses "lanceurs d'alerte"

En ce début d'été 2013, deux d'entre eux viennent de recevoir leur lettre de licenciement. Le troisième attend de passer en conseil de discipline de la banque. Officiellement, les deux premiers licenciements sont dus à une restructuration ayant entraîné la disparition de leur poste, et, pour le troisième, il s'agit d'un licenciement pour "faute lourde". Pour les trois cadres, qui souhaitent garder l’anonymat, le motif réel est tout autre: leur employeur leur reproche d'avoir dénoncé à leur hiérarchie des opérations douteuses sur des comptes bancaires. News Republic. Loaded: 0% Progress: 0% euronews Wednesday, November 20, 2013 10:01 PM GMT La banque russe Master-bank n'a plus de licence.

News Republic

Constatant je cite, “des infractions répétées de la banque à la loi sur le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme”, la banque centrale de Russie a décidé de retirer la licence d'un établissement bancaire qui, sans être une des principales banques russes n'en n'est pas moins la détentrice du troisième réseau de distributeurs automatiques dans le pays. De plus, Master-Bank compte dans son conseil d'administration un certain Igor Poutine, cousin du Président russe. Mikevolkov20 : Focusing on the Critical ... Focusing on the Critical Compliance Disconnect. “What we’ve got here is a failure to communicate”—Captain in Cool Hand Luke Sometimes Chief Ethics and Compliance Officers need to zero in on an issue because it is critical to the operation of an ethics and compliance program.

Focusing on the Critical Compliance Disconnect

I am not suggesting that CECOs should never focus on an issue but I am reluctant to urge micro managing because of the danger of getting lost in the weeds. Employee culture surveys have set up an important disconnect in the compliance world where a fundamental disconnect occurs in raising employee concerns. It is well established that managers and employees prefer to raise issues of concern to their immediate supervisor. That is a good thing because it means they want to work with their immediate supervisor and they believe that they will make a positive impression by doing so. That is all well and good, except for one basic problem.